百分百胜：我在金融市场降维打击 第57章 合规文书

第57章合规文书(第1/2页)

周律师来的那天，赵北正骑在梯子上给实验室二楼的窗户贴隔热膜。

准确说是他贴了一半的隔热膜。另一半歪歪扭扭地挂在玻璃上，像一条正在脱皮的蛇。气泡鼓了一排，从左上角一路延伸到右下角，跟北斗七星似的。

“赵北你下来。“陈启站在楼下喊。

“等一下！还差最后一条！“

“律师到了。“

赵北从梯子上滑下来的速度比他炒股割肉还快。

周律师站在一楼大厅门口。三十五岁，短发，黑色西装裤配白衬衫，衬衫领口的扣子系得严严实实。手里拎着一个黑色公文包，里面大概装了半个法律图书馆。

她的眼神在这间灰扑扑的实验室里转了一圈。通风柜、涂料桶、赵北那盆七片叶子的绿萝、还有墙上施工队留的几个钉子洞。

“这是你们的办公场所？“

“临时的。“陈启递了杯水过去。

周律师接了水，没喝。把公文包搁在那张唯一的折叠桌上，拉开拉链。

“私募基金管理人登记，我先说流程。“她抽出一沓纸，声音跟切菜似的。快、准、不废话，“你们需要准备的材料我整理了一份清单。我念，你们记。“

赵北飞速从涂料桶后面翻出他那个印着“稳健投资，财富人生“的马克杯，从杯子底下摸出一支笔。

“念。“

周律师看了一眼那个马克杯。什么都没说。

“第一项，公司组织架构及人员配置说明。包括高管任职资格、从业经历证明。第二项，合规风控制度。要写全套。包括投资者适当性管理办法、信息披露制度、防范利益冲突制度、员工交易管理制度。第三项，内部控制制度。第四项……“

她往下念了大概六分钟。

赵北的笔停了。他低头看了看自己记的东西。纸箱盖子的背面已经写满了，字迹从整齐变成潦草，最后几行跟医生处方似的，他自己都不确定能认出来。

“周律师。“赵北抬头，声音发虚，“这些东西……全部要自己写？“

“对。我可以提供模板和指导，但具体内容必须是你们公司自己的。协会备案的时候会审。“

“要多久？“

“快的话两个月。慢的话半年。看你们材料准备的速度和合规体系搭建的完整度。“

赵北转头看陈启。

陈启的表情没什么变化。他翻开笔记本，把周律师刚才说的要点一条条整理了一遍。

“设备清单你列完了吗？“他头也没抬。

赵北条件反射地回答：“列完了。电化学工作站两台，下周三到。手套箱周五到。涂布机……“

“那再加一条。“陈启在笔记本上画了个框，“合规文书。你负责。“

赵北张了张嘴。

“我？“

（本章未完，请点击下一页继续阅读）第57章合规文书(第2/2页)

“你是CFO。财务和合规都归你管。“

“你当初没说这个。“

“当初说了你还来吗？“

赵北想了想。“来。但我要加薪。“

“年底看业绩。“

“什么业绩？公司还没收入呢！“

“那就更得努力了。“

周律师看着他俩拌嘴，嘴角动了一下。

她从公文包里又抽出一份文件。厚的。A4纸，双面打印，用回形针夹着。

“这是合规文本模板。你们先看，有问题随时联系我。“

赵北接过来的时候，手明显沉了一下。

他翻了翻。密密麻麻的法律条款、操作规范、风险提示语。每一页都比他考券商从业资格证的时候还难啃。

“老陈。“

“嗯。“

“我那盆绿萝要是看了这个，叶子能当场掉三片。“

周律师走后，陈启一个人坐在桌前翻。

一页一页地看。在旁边做标注。

“投资者适当性管理办法“。这条他在鼎元的时候见过。刘瀚文从来没当回事。客户风险测评全是走过场，合格投资者认定基本靠“你有钱就行“。

现在轮到他自己搭这套体系了。

他要做的，跟刘瀚文相反。不是搭个壳糊弄监管，是真搭、搭扎实。

笔记本上写了三页标注。

最后一页的角落里，他画了一个时间轴。

第一周：完成组织架构和人员配置说明。

第二周到第四周：合规风控制度初稿。

第五周到第六周：律师审核修改。

第七周到第八周：提交备案。

八周。两个月。

翻到第三十二页的时候，赵北从楼上下来了。手上沾着隔热膜的胶水，黏糊糊的。

“老陈，你真打算自己做私募？不跟那个某某资本合作？“

“自己做。“

“为什么？人家管理规模八十亿。背靠大树好乘凉。“

陈启合上文件，靠在椅背上。

“在别人的树下乘凉，你永远得看他们的脸色。想自己说了算，就得自己种树。“

赵北蹲到那盆绿萝旁边，用沾着胶水的手指拨了拨叶子。

“你说得对。但种树也太他妈累了。“

叹了口气。

“从哪一页开始？“

“第一页。“

“……行吧。“

他拖了把折叠椅过来，坐到陈启旁边。两个人并排挤在折叠桌前，一页一页地啃。

窗外传来施工队收工的动静。铁管子碰在一起哐啷响。

绿萝在窗台上安安静静地长着。

第七片叶子朝着窗外的方向伸展，追着最后一点夕阳。